下列对银行业机构信息披露要求的说法,错误的是()
A.必须每季度披露风险管理政策
B.根据巴塞尔委员会的要求,银行应进行并表披露
C.必须提高信息披露的相关性
D.必须保持合理频度
A.必须每季度披露风险管理政策
B.根据巴塞尔委员会的要求,银行应进行并表披露
C.必须提高信息披露的相关性
D.必须保持合理频度
第1题
下列对银行业机构信息披露要求的说法,错误的是()
A. 必须每季度披露风险管理政策
B. 根据巴塞尔委员会的要求,银行应进行并表披露
C. 必须提高信息披露的相关性
D. 必须保持合理频度
第2题
在银行业从业人员职业操守有关“信息披露”的规定中,下列做法错误的是()。
A.对所在机构代理销售的产品中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
B.利用银行的声誉对所代理产品作出合约内的承诺
C.明确告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
D.以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
第3题
A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容
C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断
D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查
第5题
A.各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的协调配合,建立健全信息共享机制,完善信息服务,向银行业金融机构提示相关环境和社会风险
B.银行业监管机构组织开展现场检查,应当充分考虑银行业金融机构面临的环境和社会风险,明确相关检查内容和要求。对环境和社会风险突出的地区或银行业金融机构,应当开展专项检查,并根据检查结果督促其整改
C.银行业金融机构应当根据本指引要求,至少每三年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告
D.银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据
第6题
银行业从业人员在销售所在机构代理的产品时,下列哪项不宜进行披露?()
A.采取明确的、足以让客户注意的方式向其提示产品风险和性质
B.对购买此产品的其他客户的交易信息和档案秘密
C.对本机构在本产品销售过程中应承担的责任和义务
D.对被代理机构所承担的最终责任
第7题
A. 岗位职责
B. 风险提示
C. 信息披露
D. 利益冲突
第9题
A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
第10题
A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实