划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素()。
A.流动性
B.到期时限
C.杠杆情况
D.结构复杂性
E.投资单位产品或者相关服务的最低金额
F.投资方向和投资范围G、募集方式H、发行人等相关主体的信用状况I、同类产品或者服务过往业绩J、其他因素
A.流动性
B.到期时限
C.杠杆情况
D.结构复杂性
E.投资单位产品或者相关服务的最低金额
F.投资方向和投资范围G、募集方式H、发行人等相关主体的信用状况I、同类产品或者服务过往业绩J、其他因素
第3题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第4题
A.与某种产品或市场有关的市场风险
B.与该银行衍生产品业务的整个融资情况有关的融资风险
C.交易对手提前结束某个产品合约的潜在流动性风险
D.经济因素造成特定国家的社会环境不稳定
E.政治因素造成特定国家的经济环境不稳定
第6题
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
第7题
A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
第9题
决定职业健康安全与环境管理复杂性的因素不包括()。
A.建筑产品的固定性
B.建筑产品的多样性
C.生产的流动性
D.外部环境影响因素多
第11题
A.银行的风险容忍度与风险偏好
B.流动性风险的可能性与预期
C.对取得流动性能力的预期
D.其他非流动性的风险暴露
E.过往的业务量和风险水平