首页 > 财会类考试> 银行从业

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

【多选题】下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构？（）

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

答案

查看答案

发布时间：2021-08-30

更多“下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构”相关的问题

第1题

中国证监会应当比照（)关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《行政处罚法》

D.《非上市公众公司监督管理办法》

点击查看答案

第2题

下列()属于银行从业人员在与监管者往来中应遵守的准则。

A.接受监管

B.配合非现场监管

C.配合现场监管

D.产品风险披露

E.禁止贿赂和不当便利

点击查看答案

第3题

下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

合格境外机构投资者制度中，下列由中国证监会负责监管的是（)。

A.投资额度的审定

B.合格境外机构投资者资格的审定

C.投资工具的确定

D.汇兑管理

点击查看答案

第5题

下列关于名晾晒烟的说法，哪些是错误的？() (多选题)

A.名晾晒烟名录由国务院计划部门规定

B.未列入名晾晒烟名录的其他晾晒烟可以在集贸市场上出售

C.名晾晒烟与烤烟都是烟草专卖品

D.名晾晒烟属于烟草制品

点击查看答案

第6题

下列属于扫黑除恶的重点工作包括哪些？（)

A全面开展摸排深挖;

B组织实施精准打击;

C坚决依法严厉惩处;

D建立监管协作机制。

点击查看答案

第7题

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定，下列各项不属于中外合

资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。

A、是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B、财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

点击查看答案

第8题

依法整治“三非”问题，应当加强对哪些重点领域的监管？

点击查看答案

第9题

根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（)。

A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

点击查看答案

第10题

【多选题】下列存款人中，可以申请开立基本存款账户的有（）。

A.非法人企业

B.单位设立的独立核算的附属机构

C.异地常设机构

D.民办非企业组织

点击查看答案

第11题

营业许可属于下列哪些类型的行政许可()。

A.普通许可

B.资格许可

C.非排他性许可

D.行为许可

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

TOP