首页 > 行业知识普法

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（)对员工不当行为引发的风险提出风险防控措施和改进意见

A.纪检监察室

B.安全保卫部

C.风险管理部

D.法律合规部

答案

查看答案

发布时间：2021-11-11

更多“()对员工不当行为引发的风险提出风险防控措施和改进意见”相关的问题

第1题

下列有关合规、合规风险与合规管理的说法中正确的是（)。

A、合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则、生效法律文件等要求

B、合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性

C、合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动

D、以上均不正确

点击查看答案

第2题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求，对大额网上支付、转账等交易，应通过电话确认、（)等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。

A.热线联系

B.邮件确认

C.第三方认证

D.交易验证码

点击查看答案

第3题

《关于进一步深化税收征管改革的意见》，提出强化税务执法内部控制和监督。2022年基本构建起全面覆

《关于进一步深化税收征管改革的意见》，提出强化税务执法内部控制和监督。2022年基本构建起全面覆盖、全程防控、全员有责的税务执法风险信息化内控监督体系，将税务执法风险防范措施嵌入信息系统，实现事前预警、事中阻断、事后追责。强化内外部审计监督和重大税务违法案件“()”，不断完善对税务执法行为的常态化、精准化、机制化监督。

A.一案双查

B.一案多审

点击查看答案

第4题

员工行为管理是指对员工独立实施或参与实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，引发信用风险、流动性风险、操作风险和（)风险等各类风险的行为管理

A.利率风险

B.汇率风险

C.投资风险

D.声誉风险

点击查看答案

第5题

根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》，银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、（)等各类风险。

A.国家风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

点击查看答案

第6题

《浙江省省属企业合规管理指引(试行)》所称合规管理，()，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织有计划的管理活动。

A.是指以有效解决合规风险为目的

B.是指以有效防控合规风险为目的

C.是指以有效建立合规管理组织架构为目的

D.是指以有效约束企业和员工为目的

点击查看答案

第7题

分公司对于投诉问责管理的职责是（)。

A.细化分公司问责办法，确保责任追究到位

B.根据省公司对本单位的问责，对分公司内责任人进行问责，反馈事件处理、问责报告

C.对引发责任的事件深入分析、协同处理、立行整改

D.举一反三，建立同类问题风险防控体系，避免同类问题再次发生

点击查看答案

第8题

人物同防。要做好全部员工感染风险预警，对作业范围内的环境、物品、外来物资等，也要加强风险防控。落实好环境和物体表面的清洁消毒措施，加强重点部门、环境及人群接触后环境的清洁消毒。加强对外来人员和物品的管理。()

点击查看答案

第9题

加强重点领域风险防控和监管包括哪些举措？强重点领域风险防控和监管包括哪些举措？（)

A、对逃避税问题多发的行业、地区和人群，根据税收风险适当提高“双随机、一公开”抽查比例

B、对隐瞒收入、虚列成本、转移利润以及利用“税收洼地”、“阴阳合同”和关联交易等逃避税行为，加强预防性制度建设，加大依法防控和监督检查力度

C、加强虚开发票行为预警

D、加强走逃户的追踪

点击查看答案

第10题

各级机构应充分考虑声誉风险管理要求，加强网点业务和服务管理，坚持预防为先，防控网点消费投诉产生源头。网点接收网点消费投诉后，就地妥善解决，及时化解客户不满情绪，避免投诉升级而引发的声誉风险。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

TOP