满足()条件,仅面向合格投资者公开发行债券,中国证监会简化核准程序。
A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍
C.债券信用评级达到AAA级
D.发行对象不超过200人
A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍
C.债券信用评级达到AAA级
D.发行对象不超过200人
第1题
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
第4题
A.发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定,最近12个月内主营业务未发生重大变化,即满足未对经营稳定性产生重大不利影响标准
B.发行人最近12个月内实施重大资产重组,即构成对经营稳定性的重大不利影响
C.发行人最近24个月内实际控制人未发生变更,符合未对经营稳定性产生重大不利影响标准
D.发行人最近24个月内董事、高级管理人员发生变化即构成对经营稳定性的重大不利影响
第5题
A.基金管理公司
B.信托投资公司
C.财务公司
D.合格境外机构投资者
第6题
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
第7题
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价
第8题
A.企业的财务状况
B.筹集资金的真实用途
C.产品的生产规模
D.项目的收益情况
E.产品的销售状况
第9题
A.企业的财务状况
B.筹集资金的真实用途
C.产品的生产规模
D.项目的收益情况
E.产品的销售状况