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[多选题]

以下属于对资产管理业务实施监管应遵循的原则的是()。

A.机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利

B.实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)

C.强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

D.实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度

E.坚持回归本源。把服务实体经济作为金融发展的出发点和落脚点,实现经济金融良性循环、健康发展

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更多“以下属于对资产管理业务实施监管应遵循的原则的是()。”相关的问题

第1题

()是按照金融机构的业务类型进行监管,一个金融机构只有一个监管机构负责监管。 A.机构监管 B.功

是按照金融机构的业务类型进行监管,一个金融机构只有一个监管机构负责监管。

A.机构监管

B.功能监管

C.金融控股集团的监管

D.金融控股集团的资本监管

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第2题

资产安全性监管是监管当局对银行机构监管的重要内容,资产安全性监管的重点应该是()。

A.经营状况

B.银行机构风险的分布

C.资产集中程度

D.关系人贷款

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第3题

资产安全性监管是监管当局对银行机构监管的重要内容,资产安全性监管的重点应该是()。

A.经营状况

B.银行机构风险的分布

C.资产集中程度

D.关系人贷款

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第4题

资产安全性监管是监管当局对银行机构监管的重要内容,资产安全陛监管的重点应该是()。

A.经营状况

B.银行机构风险的分布

C.资产集中程度

D.关系人贷款

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第5题

基金监管的原则()

A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的

B. 是贯彻于基金监管的全过程的

C. 对基金监管活动有普遍指导意义

D. 是基金监管活动的根本性准则

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第6题

我国对金融控股集团的监管采取()制度。

A.功能监管

B.机构监管

C.联合监管

D.主监管

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第7题

以下不属于银行风险监管指标的监测评价应遵循的原则是()。A.及时性原则B.持续性原则C.保密性原则D

以下不属于银行风险监管指标的监测评价应遵循的原则是()。

A.及时性原则

B.持续性原则

C.保密性原则

D.配比性原则

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第8题

在国家层面,在IAEA提出的10项相关安全原则中认为国家政府为了履行国家的核安全国际义务,应负责在国家法律框架下通过()对核安全实施管理,并成立独立的监管机构。

A.立法

B.指导

C.监管

D.标准管理

E.行政措施

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第9题

下列做法中,应在商业银行申请需要批准的个人理财业务之前进行的有()。

A.对有关业务方案进行压力测试

B.就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈

C.向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况

D.向银行监管机构分析说明对主要风险的认识

E.向银行监管机构分析说明相应的管理措施

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第10题

以下不属于银行风险监管指标的监测评价应遵循的原则是()。A.及时性原则B.配比性原则C.持续性原则D

以下不属于银行风险监管指标的监测评价应遵循的原则是()。

A.及时性原则

B.配比性原则

C.持续性原则

D.保密性原则

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第11题

了解机构是风险监管框架监管步骤的第一步,以下属于了解的主要内容的是()。

A.成立背景和业务牌照

B.股权结构和组织架构

C.业务发展战略和竞争地位

D.财务状况

E.管理层素质

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