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[多选题]

（)股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%。

A.单个自然人

B.单一非银行金融机构

C.单一非金融机构企业法人

D.最大银行业金融机构

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发布时间：2021-12-23

更多“()股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%。”相关的问题

第1题

村镇银行主发起人持股比例不得低于村镇银行股本总额的（)，单个自然人、非金融机构和非银行金融机构及其关联方投资入股比例不得超过村镇银行股本总额的（)。职工自然人合计投资入股比例不得超过村镇银行股本总额的（)。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

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第2题

A.15% 10% 20%

B.10% 15% 20%

C.20% 10% 15%

D.15% 20% 10%

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第3题

村镇银行的设立须符合“发起人制度”，即必须有一家符合监管条件、管理规范、经营效益好的商业银行作为主要发起银行，且单一金融机构的股东持股比例不得低于20%。（）

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第4题

村镇银行设立的分支机构是否受拨付营运资金额度及比例的限制？（)

A.不受限制

B.不得超过总行资本金额

C.不得超过总行资本金额40%

D.不得超过总行资本金额75%

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第5题

单个境外银行及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个农村商业银行投资入股比例不得超过（)，多个境外银行及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过（)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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第6题

关于跨境交易类对公客户真实命中美国财政部海外资产控制办公室（OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，下列说法错误的是：（）。

A.其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）的，原则上禁止准入

B.其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入

C.其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批

D.其股东/投资人（持股比例不足50%）的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批

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第7题

以下属于银行保险机构的关联自然人的是（)。

A.银行保险机构的自然人控股股东、实际控制人，及其一致行动人、最终受益人关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹

B.持有或控制银行保险机构5%以上股权的，或持股不足5%但对银行保险机构经营管理有重大影响的自然人关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹

C.银行保险机构的董事、监事、总行(总公司)和重要分行(分公司)的高级管理人员关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹

D.银行保险机构具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹

E.持有或控制银行保险机构5%以上股权的，或者持股不足5%但对银行保险机构经营管理有重大影响的法人或非法人组织，及其控股股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人关联方的董事、监事、高级管理人员

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第8题

持有或控制银行保险机构5%以上股权的，或者持股不足5%但对银行保险机构经营管理有重大影响的法人或非法人组织，及其控股股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人属于银行保险机构的关联法人，上述关联法人的董事、监事、高级管理人员不属于银行保险机构的关联方。（)

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第9题

A注册会计师是R上市公司2005年度会计报表审计的外勤审计负责人，在审计过程中，需对负责关联方审计的助理人员提出的相关问题予以解答，并对其编制的有关审计工作底稿进行复核。请代为做出正确的专业判断。助理人员在审计时发现R公司为P公司提供1 000万元的债务担保，注册会计师A应安排助理人员获取以下方面的证据()。

A.P公司是否是R公司的股东或R公司拥有P公司的股份，并分析持股比例

B.检查R公司对外担保总额是否超过2005年合并会计报表净资产的50%

C.调查P公司的资产负债率是否超过70%

D.检查担保合同中是否有反担保条款，且反担保是否具有实际承担能力

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第10题

并购重组高风险农村信用社组建农村商业银行的，单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例一般不超过农村商业银行股本总额的（)，因特殊原因持股比例超过（)的，待并购后农村商业银行经营管理进入良性状态后，其持股比例应有计划逐步减持至（)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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