设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准?()
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录
B.有完善的风险管理与内部控制制度
C.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
第1题
A.公司住所地监督管理部门
B.公司住所地政府
C.分支机构所在地监督管理部门
D.分支机构所在地政府
第2题
A.注册资本不低于人民币10亿元
B.经营融资担保业务3年以上
C.最近2个会计年度连续盈利
D.最近2年无重大违法违规记录
第3题
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.净资产不低于人民币2亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.3名以上的注册会计师
第4题
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
第5题
A.主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录
B.主要股东净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第6题
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于2亿元人民币
第8题
A.净资产不低于人民币1亿元
B.净资产不低于人民币2亿元
C.注册资本不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和交易设施
E.从业人员具备证券从业资格
第9题
下列关于设立基金会应当具备的条件,表述不正确的是()。
A.有固定的住所
B.能够独立承担民事责任
C.为特定的公益目的而设立
D.全国性公募基金会的原始基金不低于600万元人民币
第11题
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.净资产数额不少于2亿元