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[单选题]

在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是（)。

A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

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发布时间：2022-06-02

更多“在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是（)。”相关的问题

第1题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者口头或书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（)

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第2题

私募基金指的是以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金，私募基金可以（)。

A.通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传

B.向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金

C.向投资者承诺保底保收益

D.向普通老百姓公开募集资金

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第3题

以下不属于股权投资基金合格投资者的是（)。

A.投资于所管理私募基金的基金管理人

B.依法设立的上海某慈善基金

C.名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华

D.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

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第4题

下列哪一项是私募基金的合格投资者（）

A．李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

B．张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

C．甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元

D．王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

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第5题

期货资产管理参照私募基金管理,单只产品投资者人数不得超过200人,且必须为合格投资者。下列属于合格投资者的是（)。

A.家庭金融净资产不低于300万元

B.具有3年以上投资经历

C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

D.家庭金融资产不低于500万元

E.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

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第6题

私募产品仅面向合格投资者，通过非公开方式发行。以下哪个客户符合合格投资者的认定要求？（)

A.A客户具有2年以上投资经历，家庭金融净资产200万元

B.B客户具有2年以上投资经历，家庭金融资产400万元

C.C客户具有5年以上投资经历，近3年本人年均收入不低于40万元人民币

D.D客户具有1年以上投资经历，家庭金融净资产400万元

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第7题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（）。I.具备相应的风险识别能力和风险承担能力。II.基金份额认购金额不低于规定限额。III.合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元。IV.合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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第8题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含（)。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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