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[多选题]

某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括()。

A.从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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发布时间：2019-09-14

更多“某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（)。A．从业人员不少于35人，其中最近3年从事”相关的问题

第1题

证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（)，净资本不低于人民币（)。A．1亿元，5000万

证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币()，净资本不低于人民币()。

A．1亿元，5000万元

B．5000万元，1亿元

C．1亿元，5亿元

D．5亿元，10亿元

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第2题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证

券法律制度规定的是()。

A．注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

B．从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第3题

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A.证券经纪业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

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第4题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

E.中国人民银行

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第5题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.保险公司

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第6题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.银监会规定的其他机构

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第7题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中（）种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题

在我国，（)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

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第9题

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

王某欲申请爆破作业单位许可证，但其不具备申请资格。为此，其先后4次向当地公安局局长贾某赠送红包，总计2万余元。数日后，王某顺利取得了该许可证。下列说法正确的是()。

A.应当撤销王某取得的行政许可

B.王某3年内不得再申请该许可

C.贾某构成受贿罪

D.对贾某应当予以处分

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