根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》,下列在首发证券初步询价环节拟申购数量与拟申购金额的说法,错误的是()
A.网下投资者应当根据实际申购意愿、资金实力、风险承受能力等情况,为配售对象合理确定拟申购数量和拟申购金额
B.网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行总量
C.网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
D.网下投资者为配售对象填报的拟申购金额原则上不得超过该配售对象最近一个月末净资产与询价前净资产的孰低值
A.网下投资者应当根据实际申购意愿、资金实力、风险承受能力等情况,为配售对象合理确定拟申购数量和拟申购金额
B.网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行总量
C.网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
D.网下投资者为配售对象填报的拟申购金额原则上不得超过该配售对象最近一个月末净资产与询价前净资产的孰低值
第1题
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价
第2题
A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行,发行价格应当相同
B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨
C.向询价对象配售的股票,在约定的期间内不得上市流通
D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价
第3题
A.股票发行风险
B.连带责任
C.投资者角色
D.申购融资义务、
第4题
A.做市商
B.承销商
C.交易商
D.经纪商
第5题
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
第6题
A.基金管理公司
B.信托投资公司
C.财务公司
D.合格境外机构投资者
第7题
A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行
B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
第8题
A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式
B.证券的代销期限最长不得超过60天
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败
D.公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销
第10题
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
第11题
A.6
B.12
C.24
D.36