以下哪项不是对证券经营机构参与整治非法证券活动的要求?()
A.查处非法证券活动案件
B.对假冒仿冒自身网站主动维权
C开展防非宣传和投资者教育活动
D.协助监测非法证券活动信息
A.查处非法证券活动案件
B.对假冒仿冒自身网站主动维权
C开展防非宣传和投资者教育活动
D.协助监测非法证券活动信息
第1题
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第2题
A.利用职务便利办理本人或近亲属虚假用途的贷款,再以高利转贷他人的;
B.自办或参与经营担保公司、典当行、小额贷款公司以及各类投资理财类公司等机构的;
C.利用银行员工身份,在银行经营场所,借用或盗用银行信用进行民间借贷、违规担保和集资活动的;
D.组织、参与购物返利网等非法融资行为的。
第3题
不是设备监理工程师在受聘的设备监理机构中应享有的权利。
A.代表设备监理机构独立执行本专业设备工程监理任务,参与设备形成各过程的监理工作
B.对选择设备工程设计、采购、制造、安装、调试等过程提出合理化建议
C.对项目承包合同、技术方案、法规与标准、重要和关键的工艺规程、安装与调试规程等技术文件与资料进行修改
D.对设备形成的重要过程、关键部件的质量控制进行鉴证、检验和审核
第4题
以下哪项不是非法集资的主要表现形式?
A构造虚拟产品,如电子商铺等
B变相发行彩票、投资基金;传销或秘密串联
C众筹
第7题
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B.具有6个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易24个月以上
D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估
第8题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第10题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
A 设立、收购或者撤销分支机构
B 变更业务范围或者注册资本
C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D 变更公司章程中的一般条款