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[主观题]

对证券公司而言，申请合格境外投资者资格，应该具备经营证券业务5年以上，净资产不少于（)亿美元，最

对证券公司而言，申请合格境外投资者资格，应该具备经营证券业务5年以上，净资产不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A.3，30

B.2，10

C.5，50

D.10，100

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发布时间：2020-06-17

更多“对证券公司而言，申请合格境外投资者资格，应该具备经营证券业务5年以上，净资产不少于（)亿美元，最”相关的问题

第1题

申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件正确的是（)。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人

申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件正确的是()。

A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于80%

C.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚

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第2题

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中，有误的是（)。A.对基金管理公司而言，净

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中，有误的是()。

A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第3题

合格境外机构投资者申请合格投资者资格，其从业人员应符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。（）

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第4题

合格境外机构投资者申请合格投资者资格，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合我国银行业监管部门的要求。（）

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第5题

《合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法》规定：商业银行申请合格投资者资格，应当具备最近一个会计年度，总资产在世界排名前一百名以内，治理的证券资产许多于一百亿美元的条件。（）

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第6题

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（)等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.公司治理与内部控制

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.净资产

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第7题

按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当在最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第8题

《合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法》规定，合格投资者、托管人、证券公司等违反本方法的，由中国证监会、中国人民银行、国家外汇局按照各自的职权予以警告、罚款；对同一违法行为，中国证监会、中国人民银行、国家外汇局在各自职权范畴内均可独立予以行政处罚。（）

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第9题

根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定，合格投资者的超过基础额度的投资额度申请，须经()批准。

A.证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.国家外汇管理局

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第10题

合格境外机构投资者制度中，下列由中国证监会负责监管的是（)。

A.投资额度的审定

B.合格境外机构投资者资格的审定

C.投资工具的确定

D.汇兑管理

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