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[主观题]

根据人民银行报送大额和可疑交易数据的要求,总行将是否需要客户配合完成补正的标准,将补正数

据分成_____________和_____________两类。

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第1题

我行反洗钱系统于__________年________月开始使用,该系统是客户管理系统的子系统,立足于对客户
信息和交易信息的分析,实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。

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第2题

本行哪个部门按人民银行规定向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易。()

A.分支行运营管理部门

B.总行运营管理部

C.总行合规部

D.总行监察保卫部

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第3题

反洗钱报告机构应至少按年度定期对大额交易和可疑交易报告数据报送质量开展自查,在()时,报告机构应及时组织开展自查并按要求报告自查情况。

A.内部数据系统发生重大变更

B.中国人民银行提出监管要求

C.中国人民银行分支机构提出监管要求

D.组织架构发生重大变更

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第4题

根据《反洗钱学习手册(2020年版)》,下列关于可疑交易报告报送要求的说法,错误的是()。

A.严重影响社会稳定的可疑交易,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还需视情况报送当地人民银行或公安机关

B.在确认交易可疑后,应当及时向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告

C.明显涉嫌洗钱的可疑交易,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还需视情况报送当地人民银行或公安机关

D.在确认交易可疑后,除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还应及时以纸质方式报送可疑交易报告

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第5题

金融机构应当根据反洗钱法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向人民银行报备。()
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第6题

国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责(),并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A.大额交易和可疑交易报告的报送

B.大额交易和可疑交易报告的审核

C.反洗钱数据信息的汇总

D.大额交易和可疑交易报告的接收、分析

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第7题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。

A.中国人民银行反洗钱局

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行征信中心

D.中国人民银行分支机构

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第8题

大额交易和可疑交易报文、报文回执涉及的数据信息及报送工作中产生的工作信息均属于商业秘密,依法履行反洗钱义务的人员、由于工作等原因获知反洗钱信息的人员都应保守秘密,履行保密义务。()
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第9题

反洗钱工作中,有下列行为之一的,给予批评教育或经济处理;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至开除处分。()

A.新开户环节,客户资料不完整、不真实而为其开立账户的

B.未按要求进行持续的身份识别,客户证照超过有效期未更新,核心系统信息不完整、不准确,或者出现需要重新识别的情况时,未开展重新识别工作的

C.未对客户风险状况进行动态监控,适时调整风险等级的

D.对明知或应知的大额和可疑交易不按规定进行报告的

E.违反反洗钱数据报送的有关规定,多次延迟报送相关交易数据,或造成全系统交易数据迟报的

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第10题

金融机构在对报送的大额可疑交易进行自查时,应重点关注交易收付方向错误、为规避()而故意填报无效或错误信息、大额交易漏报等严重数据报送质量问题。

A.监管机构检查

B.数据接收检查校验

C.报表逻辑矛盾

D.报表间校验错误

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考试指南 全部 >
应急管理是指出现()、外部服务中断、自然灾害、舆情、群体性事件等导致运营中心服务异常、重要业务停止运营,且预计短时间内难以恢复的情况下采取的紧急应对措施。一级分行运营中心负责向一级分行(含相关辖区一级分行)归口管理部门及业务对口指导部门提供运营质量和()报告。根据我行2023年版金融资产分类制度,重组资产设置重组观察期,债务人在观察期内没有及时足额还款的,应从()开始重新计算观察期。根据我行2023年版金融资产分类制度,采用五级分类管理的业务有()。根据《中国邮政储蓄银行代理金融管理尽职检查办法(2021年版)》。一级分行对每个二级分行抽查的代理业机构数量不少于()个。根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2023年修订版)》,我行通过()等渠道对投诉渠道和处理流程进行披露。以应收账款质押的,由客户经理岗应在()(含业务系统相关接口)查询并登记我行质押事项,作业监督岗监督确认质押情况。根据《中国邮政储蓄银行保密工作管理办法》,()是邮储银行行内普通保密信息,一旦泄露会对邮储银行的经济利益、运营安全和竞争优势等造成损害或在某一地区或某业务领域造成损害。根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法》,总行()是金融知识宣传教育工作的宣传教育活动执行部门。对于采取()小额贷款贷后检查的业务,应拍摄并留存影像资料并上传至影像管理系统。
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