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[主观题]

针对公司接受的金融监管部门转发外交部根据安理睬第1267号和第1373号决议告知执行的个人、实体名单涉及的客户，各业务条线应采用以下控制措施：（)。

A、自收到或应当收到名单之日起，应当立即将名单所列个人、实体信息要素输入相关业务系统，对客户(涉及控制客户的自然人或者交易的实际受益人)采用连续的身份辨认措施，判断客户是否属于名单范围

B、认为客户属于名单范围的，应当立即采用相应的交易限制措施(涉及但不限于停止金融账户的开立、变更、撤消和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产)

C、上报公司合规部门，并由合规部门于当天将有关情况报告人民银行总行

D、有合理理由怀疑客户属于名单范围，但不能确认的，应立即采用交易限制措施，同时上报公司合规部门，并由合规部门于当天将有关情况报告人民银行总行

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发布时间：2023-01-13

更多“针对公司接受的金融监管部门转发外交部根据安理睬第1267号和第1373号决议告知执行的个人、实体名单涉及的客户，各业务条线应采用以下控制措施：（)。”相关的问题

第1题

甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有()。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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第2题

以下关于金融信用信息基础数据库说法正确的是()。

A.金融信用信息基础数据库的运行机构不以盈利为目的

B.金融信用基础数据库接受国务院征信业监督管理部门监督管理

C.金融信用信息基础数据库由银行业监管部门负责建设和维护

D.金融信用信息基础数据库仅限于金融业使用

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第3题

归侨、侨眷需要赴境外处分财产或者接受遗产、遗赠、赠与的，有关部门和我国驻外国的外交（领事)机

归侨、侨眷需要赴境外处分财产或者接受遗产、遗赠、赠与的，有关部门和我国驻外国的外交(领事)机构或者外交部授权的其他驻外机构，可以根据归侨、侨眷的请求提供必要的协助。()

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第4题

《保险业务外汇管理指引》（汇发【2105】6号)规定，在金融监管部门批准的业务范围内，保险资产管理公

《保险业务外汇管理指引》(汇发【2105】6号)规定，在金融监管部门批准的业务范围内，保险资产管理公司开展受托管理外汇资金业务以及管理运用自有外汇资金业务，无需经外汇局批准。()

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第5题

信贷资产根据金融监管部门的有关规定进行风险分类，标准风险系数暂定为 ()

A.正常类1.5％

B.关注类3％

C.次级类30％

D.可疑类60％

E.损失类100％

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第6题

下列金融监管部门中，（）根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机

构对银行业金融机构进行检查监督。

A. 中国人民银行

B. 国务院证券监督管理委员会

C. 国务院保险监督管理委员会

D. 货币政策委员会

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第7题

针对不同的公司信贷客户，商业银行应该采取的措施包括()。

A.根据民营企业的现实需求设计手续简便、快捷的贷款产品和方便的中间业务

B.选派对现代金融理论及金融创新理论均有较高造诣的高素质客户经理前往外商独资企业接洽

C.合资和合作经营企业基本上是比较规范的现代股份制企业，经营业绩良好，是商业银行重点争取的对象

D.重点争取有大量融资和中间产品服务需求的大型重点国有企业

E.在整体评估的基础上，慎重选择处于困境中的中小型国有企业为服务对象

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第8题

根据《转发银监会等三部委＜关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知＞的通知》，免收加载金融功能的社会保障卡的().

根据《转发银监会等三部委＜关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知＞的通知》，免收加载金融功能的社会保障卡的（).

A.工本费

B.转账手续费

C.年费

D.账户管理费

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第9题

根据《条例》，生产经营单位应当针对本单位可能发生的生产安全事故的特点和危害，进行风险辨识和评估，制定相应的生产安全事故应急救援预案，并向（)公布。

A 社会

B 本单位从业人员

C 媒体

D 政府及监管部门

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第10题

银行业内幕信息是指为（）所知悉的，尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息，如

银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息。

A.机构人员

B.内幕人员

C.机构领导

D.监管部门的人员

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第11题

根据《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》和相关规定，营运单位按照核动力厂运行行为类别

向()和()单位报告和接受安全监督。

A.核设施主管部门核行业主管单位

B.核设施主管部门国务院核安全监管部门

C.国务院核安全监管部门核设施主管部门

D.国务院核安全监管部门核行业主管单位

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接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局网络运营者违反《保密法》第34条规定的由哪些部门按照各自职责分工依法予以处罚?()(2024)《保密法》共几章、几条?()(2024) A.五章六十五条 B.五章六十三条 ()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。

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