以下行为属于违反适当性管理的是()
A.干预客户风险测评结果
B.向客户推介高于其风险承受能力的产品
C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等
D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作
A.干预客户风险测评结果
B.向客户推介高于其风险承受能力的产品
C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等
D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作
第3题
A.逾期不缴或少缴住房公积金的
B.违法审批住房公积金使用计划的
C.住房公积金管理中心的下列违法行为
D.利用住房公积金的贷款购置商品房的
E.国家机关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的
第4题
A.违反规定干预和插手市场经济活动
B.私自从事营利性活动
C.违反公共财物管理和使用的规定
D.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益
第5题
A、 甲的行为有误导市场参与者的意图
B、 甲实施了不当影响证券价格的行为
C、 甲的行为目的是为了所管理的基金获利,不违反职业道德要求
D、 甲的行为属于基于信息的操纵市场行为
第7题
A.没有违反《执业操作准则》
B.《执业操作守则与准则》未规定此类状况
C.违反了《执业操作准则》
D.违反了美国法律
第9题
A.应对是否及时
B.违法违规行为是否被充分调查
C.是否已采取或正在采取相关行动以降低再次发生类似事件的风险,如追加控制程序或进行培训
D.是否存在对实体、投资者、债权人、员工或社会公众已造成或可能造成实质性损害的可靠证据