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[多选题]

中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有()。

A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况

B.商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性

C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况

E.当期理财计划的收益分配和终止情况

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发布时间：2019-09-21

更多“中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项”相关的问题

第1题

现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”)及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的（)。

A.行政执法行为

B.调研走访

C.摸底排查

D.指导帮助

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第2题

下列不属于《银行业监督管理法》赋予中国银监会及其派出机构权利的是（)。A.非现场监管

下列不属于《银行业监督管理法》赋予中国银监会及其派出机构权利的是()。

A.非现场监管

B.现场检查

C.监督管理谈话

D.行政处罚

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第3题

中国银行业监督治理委员会及其派出机构（以下简称“银监会”）是银行经营离岸银行业务的监管机关，负责离岸银行业务的审批、治理、监督和检查。（）

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第4题

中国银行业监督管理委员会根据行政区域设置派出机构。（)

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第5题

（）是银行经营离岸银行业务的监管机关，负责离岸银行业务的审批、治理、监督和检查。

A.中国人民银行及其分支行

B.中国银行业监督治理委员会及其派出机构

C.国家外汇治理局及其分局

D.办理业务的非居民所属国家的金融监管部门

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第6题

政府以法律形式赋予（），在法律框架内监督管理银行经营行为的权利。

A.金融工作委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会派出机构

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第7题

商业银行申请需要批准的个人理财业务之前，需要注意的事项包括（）。

A.就有关业务方案与中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行会谈

B.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构分析说明相关业务资源配备的情况

C.向中国银行业监督管理委员会或其派出机构说明对主要风险的认识和相应的管理措施

D.根据中国银行业监督管理委员会或其派出机构的意见对有关业务方案进行修改

E.就有关业务方案与中国人民银行相关部门进行会谈

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第8题

（)依法对支付机构的预付卡业务活动、内部控制及风险状况等进行非现场监管及现场检查。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行及其分支机构

C.中国支付清算协会

D.工商管理部门

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第9题

商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行

最迟应在销售理财计划前()日，将以下资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A．3

B．5

C．10

D．30

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第10题

以下不属于中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查的事项是（）。A.商

以下不属于中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查的事项是（）。

A.商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等

B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况

C.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况

D.当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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