风险管理是通过风险识别、风险评估、风险控制三个环节实现的。() - 作业在线问答

第1题

财务经营部是公司法律、财务风险识别和评估的实施部门，负责重点识别、评价、管控、排查和治理法律法规、财务管理和制度管理的风险和隐患。（)

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第2题

根据《中移铁通云南分公司安全风险辨识评估与分级管控办法》，以下（)属于安全生产风险管理的内容。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险应对

E.风险变更

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第3题

《胜利油田HSE管理体系手册》规定，（）是员工健康风险的管理部门，负责组织员工健康风险识别与评估，制定并落实管控措施。

A.党委组织（人力资源）部

B.安全环保质量管理部

C.企管法规部

D.公共事业管理部

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第4题

风险监控即跟踪识别风险，修改风险管理计划，保证风险管理计划的实施，并评估实施效果。风险监控的目的包括()。

A.发现发生概率大且影响力大的事件

B.监视项目风险的状况

C.检查风险的对策是否有效

D.疾控机制是否在运行

E.识别新的风险并制定对策

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第5题

依据《电子银行业务管理办法》的规定，金融机构应根据电子银行业务特性，建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系，设立相应的管理机构，明确电子银行业务管理的责任，有效地识别、评估、监测和()电子银行业务风险。

A.防控

B.防范

C.控制

D.管控

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第6题

银行为小微企业提供简易开户服务，应当坚持（）。

A.风险为本原则

B.严格落实账户实名制等管理要求

C.加强企业账户分类分级管理和事中事后风险防控措施

D.落实企业银行账户全生命周期管理要求

E.有效识别、评估、监测和控制账户业务风险

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第7题

为严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为，保险公司应采取（)措施。

A.强化低风险领域管控措施

B.加强从业人员聘用管理

C.建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险

D.加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统

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第8题

符合总行单位结算账户风险客户名单-第三类“内部管理发现的灰名单”：通过智能风控体系等风险管理系统识别，以及（)等业务管理过程中，识别确认风险的单位及其相关个人。

A.银企对账

B.现场询问

C.督导检查

D.非现场监测

E.尽职调查

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第9题

业务部门主要反洗钱职责包括（)。

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录

E.开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施

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第10题

工会经费管理领域嵌入式廉洁风险防控机制建设，聚焦工会经费管理领域的职责、重点内容和关键环节，通过（)、（)、（)、（)细化防控措施等手段，建立完善防控体系。

A.梳理职责

B.排查风险

C.评估等级

D.界定责任

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风险管理是通过风险识别、风险评估、风险控制三个环节实现的。（)