接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,称为()。
A.证券发行
B.证券承销
C.包销金融产品
D.代销金融产品
A.证券发行
B.证券承销
C.包销金融产品
D.代销金融产品
第3题
银行业从业人员不应当()。
A.举报银行违法行为
B.妥善保护和使用所在机构财产
C.为其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品
D.擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
第4题
A、银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传
B、金融行业属于特许经营行业,不得无证经营或超范围经营金融业务
C、金融营销宣传是金融经营活动的重要环节,未取得相应金融业务资质的市场经营主体,不得开展与该金融业务相关的营销宣传活动。但信息发布平台、传播媒介等依法接受取得金融业务资质的金融产品或金融服务经营者的委托,为其开展金融营销宣传活动的除外
D、取得相应金融业务资质的市场经营主体可以开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动
第5题
A、金融产品或金融服务经营者应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,可以开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动
B、金融产品或金融服务经营者应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动
C、信息发布平台、传播媒介等依法接受取得金融业务资质的金融产品或金融服务经营者的委托,可为其开展金融营销宣传活动
D、以上均不对
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B.无需批准可以将本人工作委托他人代为履行
C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E.应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易