首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(初级)

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括（）。

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括（）。请帮忙给出正确答

答案

查看答案

发布时间：2020-06-30

更多“操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括（）。”相关的问题

第1题

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括（)。A．由内而外、

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括()。

A．由内而外、自上而下和从已知到未知

B．由表及里、自下而上和从已知到未知

C．由内而外、自下而上和从已知到未知

D．由表及里、自上而下和从已知到未知

点击查看答案

第2题

操作风险评估一般从()两个层面开展。

A.业务管理

B.风险管理

C.内部管理

D.外部管理

E.资产管理

点击查看答案

第3题

操作风险评估通常从（)和（)两个角度开展。A.业务管理；安全管理B.风险管理；效益管

操作风险评估通常从()和()两个角度开展。

A.业务管理；安全管理

B.风险管理；效益管理

C.业务管理；人员管理

D.业务管理；风险管理

点击查看答案

第4题

商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法可包括()

商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法可包括（)

A.损失事件的报告和数据收集

B.评估操作风险和内部控制

C.制定操作风险管理策略

D.关键风险指标的监测

E.新产品和新业务的风险评估

点击查看答案

第5题

商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法不包括（)。

A.评估操作风险和内部控制、损失事件报告

B.数据收集、关键风险指标的监控

C.外部监管措施

D.新产品(新业务)的风险评估和内部控制测试

点击查看答案

第6题

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，对业务部门职责的履行，哪项是错误的：（）。

A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，评估结果不需要向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D.以业务（含产品、服务）的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

点击查看答案

第7题

开展跨境业务，应遵循（)的洗钱风险管理原则。

A.固有风险评估

B.了解你的客户

C.了解你的业务

D.过程风险评估

E.全流程监控

点击查看答案

第8题

根据《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022），企业应根据（），确定安全仪表系统的装备。

A.工艺过程危害辨识和风险评估结果

B.安全仪表系统费用

C.员工操作水平

D.安全仪表系统安全完整性等级（SIL）评估结果

点击查看答案

第9题

操作风险的管理程序是（)、评估、控制/缓释、监测、报告的过程，形成管理闭环。

A.收集

B.分析

C.观察

D.识别

点击查看答案

第10题

按照国际实践，在日常风险管理操作中，具体的风险管理/控制措施为（）。 A.从基层业务单位到业务领

按照国际实践，在日常风险管理操作中，具体的风险管理/控制措施为（）。

A.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式

B.从基层业务单位到高级管理层的是二级管理方式

C.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，再到高级管理层的三级管理方式

D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会，再从基层业务单位到高级管理层的三级管理方式

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

TOP