小额贷款公司可以向本公司的股东、董事和高级管理人员发放贷款。() - 作业在线问答

第1题

有关证券交易的限制，下列说法正确的是？（)

A.未经客户委托，证券公司不得诱使客户进行不必要的证券买卖

B.董事乙可以建议其朋友戊买卖乙所在公司的股票

C.高管丙可以和第三人事先约定证券交易的时间、价格以及方式

D.股东甲持股达6%以上，其可以在证券市场上买入本公司股票后6个月内卖出，以此获取收益

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第2题

关于股权转让权的内容，下列各项中说法正确的有（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

C.公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

E.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的35%

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第3题

2022年《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》专题知识题库答案－－作业在线

1.【判断题】发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。()参考答案：https://www.yourbin.com/02707513.html

2.【判断题】上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作，独立行使决策权、经营管理权，可以与控股股东、实际控制人及其关联人存在机构混同等影响公司独立经营的情形，保证人员、资产、财务分开，保证机构、业务独立。()

参考答案：https://www.yourbin.com/0EEC8389.html

3.【判断题】上市公司关联人强令、指使或者要求公司违规提供资金或者担保的，公司及其董监高人员应当积极协助、配合或者默许。()

参考答案：https://www.yourbin.com/334E37D2.html

4.【判断题】公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。()

参考答案：https://www.yourbin.com/CCF3B918.html

5.【单选题】按照《股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所上市，公司股本总额应不少于人民币()。

A.5000万元

B.3000万元

C.2000万元

D.1000万元

参考答案：https://www.yourbin.com/F9343322.html

6.【单选题】上市公司董监高人员在买卖本公司股票的()内，深交所在网站上公开本次变动前持股数量，本次股份变动的日期、数量、价格，以及本次变动后的持股数量等。

A.两个工作日

B.两个交易日

C.五个工作日

D.五个交易日

参考答案：https://www.yourbin.com/AF37E089.html

7.【单选题】上市公司董监高人员签署的《声明及承诺书》涉及的有关事项发生重大变化(持有本公司的股票情况除外)的，董监高人员应当在()内更新并报送深交所和公司董事会。

A.两个工作日

B.两个交易日

C.五个工作日

D.五个交易日

参考答案：https://www.yourbin.com/1483CD32.html

8.【多选题】上市公司董监高人员所持本公司股份出现()情形之一的，不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起一年内

B.离职后半年内

C.承诺一定期限内不转让并在该期限内

D.法律法规、深交所规定的其他情形

参考答案：https://www.yourbin.com/90A5D07D.html

9.【多选题】公司董监高人员应当在()时，按照深交所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。

A.公司股票上市前

B.任命生效时

C.新增持有公司股份

参考答案：https://www.yourbin.com/D2974D43.html

10.【多选题】存在()情形之一的，不得被提名担任上市公司董监高人员。

A.《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形

B.被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满

C.被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满

D.法律法规、深交所所规定的其他情形

参考答案：https://www.yourbin.com/90745013.html

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第4题

公司章程规定或者股东会同意外，有限责任公司董事不得同本公司订立合同或者进行交易。（)A．正确B．错

公司章程规定或者股东会同意外，有限责任公司董事不得同本公司订立合同或者进行交易。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

董事、经理不得以公司资产为本公司除股东外的其他个人债务提供担保。此题为判断题(对，错)。

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第6题

下列关于股票转让的相关规定，表述正确的有（）。

A.公司监事离职后，可以转让其所持有的本公司股份

B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

D.公司董事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

E.公司高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

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第7题

《中华人民共和国证券法》法律知识问答题库

1、上市公司董监高在出现下列哪些情形时，不得减持股份？()

A、因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的

B、因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的

C、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形

D、上市公司被交易所公开谴责

https://www.yourbin.com/F0D58352.html

2、存在下列哪些情形时，上市公司需要在事实发生之日起2个月以内召开临时股东？()

A、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

B、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时

D、董事会认为必要时

E、监事会提议召开时

https://www.yourbin.com/D231E63D.html

3、下列哪些属于内部控制的要素()。

A、内部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、内部监督

https://www.yourbin.com/62494A21.html

4、根据《证券法》，短线交易(即将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为)违法行为的主体不但包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，前述主体的()也在限制之列。

A、父母

B、配偶

C、子女

D、兄弟姐妹

https://www.yourbin.com/46EC807F.html

5、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施为()。

A、股东必须先向证券交易所报告

B、股东必须先提起仲裁

C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

https://www.yourbin.com/D4B2DD93.html

6、根据《证券法》规定，公开发行证券时，需要对证券发行文件和定期报告签署书面意见的有()。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、出纳

https://www.yourbin.com/97E7F7F2.html

7、在业绩预告或业绩快报公告前()日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

https://www.yourbin.com/C437F93A.html

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第8题

《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。下列属于“关系人”范畴的有（）。

A.商业银行的董事、监事、管理人员信贷业务人员

B.商业银行高管人员的近亲属

C.商业银行的股东

D.商业银行的董事所投资的公司、企业和其他经济组织

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第9题

下列不属于我国证券法规定的内幕交易主体的是（)。

A.公司董事

B.公司经理

C.公司监事

D.持本公司股票3%的股东

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小额贷款公司可以向本公司的股东、董事和高级管理人员发放贷款。（)